環(huán)球新動(dòng)態(tài)：欺詐發(fā)行大案的投行罰單將至？東興證券合規(guī)總監(jiān)辭職，三年兩換合規(guī)總監(jiān)，背后是何原因

來(lái)源：英為財(cái)情時(shí)間：2023-02-18 09:04:06

財(cái)聯(lián)社2月18日訊（記者高艷云）澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行，所引發(fā)的投行震蕩恐將襲來(lái)，東興證券合規(guī)負(fù)責(zé)人離職被有些行業(yè)人士指為前兆。

2月17日，東興證券發(fā)布高級(jí)管理人員變動(dòng)公告稱，因工作變動(dòng)原因，公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官趙慧文向董事會(huì)提交辭職報(bào)告，申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。為滿足公司經(jīng)營(yíng)需要，同意聘任公司副總經(jīng)理劉亮為公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

(資料圖片僅供參考)

從個(gè)人履歷來(lái)看，趙慧文在東興證券任職不足三年，其擔(dān)任東興證券合規(guī)總監(jiān)時(shí)間不足兩年，公司三年內(nèi)兩換合規(guī)總監(jiān)，趙慧文離職的真正原因是什么？

市場(chǎng)猜測(cè)，這或與保薦項(xiàng)目澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)有關(guān)，若監(jiān)管層一旦對(duì)保薦機(jī)構(gòu)處罰，包括合規(guī)總監(jiān)在內(nèi)的相關(guān)責(zé)任人難逃其罰，大多數(shù)公司通常會(huì)在處罰未至之前，將被處罰的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人調(diào)離相關(guān)崗位，以降低對(duì)經(jīng)營(yíng)的影響。但這一慣例是否也符合東興證券不得而知。

東興證券曾在今年1月30日發(fā)布2022年業(yè)績(jī)預(yù)告時(shí)稱，公司未因上述事項(xiàng)受到行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施，該事項(xiàng)的后續(xù)進(jìn)展可能會(huì)對(duì)公司業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。

任職合規(guī)總監(jiān)不足2年

趙慧文在東興證券任職時(shí)間不到三年，公司2021年年報(bào)顯示，其最早任職時(shí)間為“2020-04-28”。

中證協(xié)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示顯示，趙慧文在東興證券執(zhí)業(yè)的登記日期為“2020-05-15”，其較早在中原證券執(zhí)業(yè)，登記日期為“2019-01-09”，從中原證券離職登記日期為“2020-04-21”，時(shí)間相隔僅僅1年3個(gè)月左右。

2020年4月30日，東興證券發(fā)布公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)生變動(dòng)的公告，董事會(huì)會(huì)議同意聘任趙慧文為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官許學(xué)禮先生向董事會(huì)提交辭職報(bào)告，申請(qǐng)辭去公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。辭職后，許學(xué)禮先生繼續(xù)擔(dān)任公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)。

趙慧文擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)時(shí)間不長(zhǎng)，也僅有不到兩年時(shí)間。

2021年3月2日，東興證券公告稱，因公司經(jīng)營(yíng)需要以及工作分工調(diào)整，董事會(huì)同意許學(xué)禮不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理和合規(guī)總監(jiān)，擬聘任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官趙慧文為公司副總經(jīng)理，同時(shí)，為保證合規(guī)管理工作的開展，擬聘任趙慧文為合規(guī)總監(jiān)，任期自監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可之日起至本屆董事會(huì)任期屆滿。

公司新任合規(guī)總監(jiān)劉亮擁有豐富的監(jiān)管背景，其曾在監(jiān)管口的任職履歷豐富，且在公司內(nèi)曾擔(dān)任多個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

公開資料顯示，劉亮，曾就職于福建省政府辦公廳證券辦、證監(jiān)會(huì)福建特派員辦事處。曾任福建省證券監(jiān)督管理委員會(huì)科員，福建證監(jiān)局科員、副主任科員、主任科員、黨辦副主任、稽查處副處長(zhǎng)、紀(jì)委委員、黨辦副主任（主持）、黨辦主任；東興證券助理總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理、場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、新疆分公司總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理、東興證券董事會(huì)秘書、董事會(huì)辦公室總經(jīng)理、福建分公司總經(jīng)理、首席信息官，天翼電子商務(wù)有限公司董事。現(xiàn)任東興證券副總經(jīng)理，天翼電子商務(wù)有限公司監(jiān)事。

保薦項(xiàng)目涉嫌欺詐發(fā)行風(fēng)波將至

作為東興證券的合規(guī)方面的負(fù)責(zé)人，趙慧文為何會(huì)在公司高管執(zhí)業(yè)不到3年的時(shí)間即離職？有市場(chǎng)聲音猜測(cè)與公司保薦項(xiàng)目涉嫌欺詐發(fā)行有關(guān)。

今年1月30日，公司表示，因澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，公司作為其首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，于2022年11月26日在上交所發(fā)布《東興證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)提示公告》。截至本次業(yè)績(jī)預(yù)告披露日，公司未因上述事項(xiàng)受到行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施，該事項(xiàng)的后續(xù)進(jìn)展可能會(huì)對(duì)公司業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。

2022年11月25日，東興證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，可能因觸及重大違法類強(qiáng)制退市情形而被終止上市，作為澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，公司對(duì)給投資者帶來(lái)的困擾深表歉意。

東興證券稱，自澤達(dá)易盛被立案調(diào)查以來(lái)，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關(guān)工作。公司將認(rèn)真反思，加強(qiáng)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任，提高履行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)使命能力。同時(shí)，公司將密切關(guān)注事件進(jìn)展，全面配合監(jiān)管部門相關(guān)工作，認(rèn)真做好澤達(dá)易盛的持續(xù)督導(dǎo)工作，嚴(yán)格督促澤達(dá)易盛做好相關(guān)信息披露。

東興證券彼時(shí)稱，公司經(jīng)營(yíng)正常，該事件對(duì)公司影響存在不確定性。

撤否率高達(dá)20%

去年11月底，廣東證監(jiān)局向轄區(qū)券商投行部門下發(fā)了最新一期《廣東資本市場(chǎng)監(jiān)管動(dòng)態(tài)》，其中提到，東興證券近三年申報(bào)的5個(gè)項(xiàng)目全部以撤否告終，轄區(qū)2021年以來(lái)只有2個(gè)被否項(xiàng)目，均由該機(jī)構(gòu)保薦。

“東興證券對(duì)于前期已經(jīng)‘一否一撤’的項(xiàng)目，未能核查清楚前次現(xiàn)場(chǎng)檢查已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人涉嫌體外資金循環(huán)問(wèn)題即予申報(bào)，導(dǎo)致項(xiàng)目再次撤回。”廣東證監(jiān)局指出上述具體問(wèn)題。

重大違規(guī)往往是為了追求更大的業(yè)務(wù)收益，東財(cái)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2022年，東興證券IPO保薦承銷收入7.27億元，行業(yè)排名第11名，位于申萬(wàn)宏源證券之后；首發(fā)承銷募資117.55億元，行業(yè)排名第11名；首發(fā)承銷8家項(xiàng)目，行業(yè)排名第15名。

wind數(shù)據(jù)顯示，截至2月17日，自2020年以來(lái)至今，東興證券保薦項(xiàng)目60家，撤否率為20%，依據(jù)撤否率從高到低排序，在同期保薦家數(shù)50家以上的20家券商中，排名第9名。

公司去年業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳。1月30日，東興證券發(fā)布2022年年度業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)公司2022年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)4.5億元至5.5億元，與上年同期相比，將減少11.02億元至12.02億元，同比減少約66.71%至72.76%。

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