天天新資訊：獨家|銀保監會向業內下發涉刑案件自查認定細則 鼓勵銀行保險機構主動作為化解風險
來源：英為財情
時間：2022-12-28 20:50:59
財聯社12月28日訊（記者 王宏）財聯社記者獲悉，銀保監會日前向業內下發了《關于進一步做好涉刑案件自查發現認定、行政處罰及內部問責的通知》（以下簡稱“通知”）。
(資料圖)
什么是自查發現案件？《通知》指出，除根據《銀行保險機構涉刑案件管理辦法(試行)》(銀保監發〔2020〕20號)確定的自查發現案件外，各級紀檢監察機關派駐銀行保險機構的紀檢監察機構(以下簡稱派駐機構)及其駐在單位的下級單位紀檢機構查辦的案件，派駐機構出具自查發現認定意見并經監管部門審定，可認定為自查發現案件。
監管部門在對自查發現案件涉及的違法違規行為進行調查時，《通知》對涉及不同情形的案件規定了不同的應對方式。
第一，監管部門在對自查發現案件涉及的違法違規行為進行調查時，有下列情形之一的，可對涉案機構不予處罰:
違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；案件涉及的職務犯罪行為與金融監管部門批準的經營業務范圍無關，且未引發業務風險的。
第二，監管部門在對自查發現案件涉及的違法違規行為進行調查時，應對自查發現情節予以考量，有下列情形之一的，依據相關裁量原則，可對涉案機構和案件責任人員從輕、減輕處罰:
主動消除或者減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；配合行政機關查處違法行為有立功表現的；其他依法從輕或者減輕行政處罰的情形。
第三，對屬于自查發現但性質惡劣、涉案金額巨大、引發重大業務風險或社會不良影響的重大案件，監管部門要依法從嚴處罰。
第四，在堅持從嚴問責的原則下，對主動作為、發現案件的案件責任人員，銀行保險機構可結合實際依規給予區別對待，適當減輕內部問責:
自查發現案件，問責措施可下調一級(檔)；自查發現案件，且挽回損失金額占全部涉案金額 50%(含)以上的，問責措施可下調二級(檔)；自查發現案件，無損失或挽回全部損失的，問責措施可下調三級(檔)，并可降低一個機構層級進行責任認定。
《通知》指出，各銀行保險機構要建立科學合理的內部績效考核標準，提高各方主動暴露和查辦案件的積極性。
《通知》還指出，各級監管部門在采取監管措施和進行監管評估中，對自查發現案件要區別對待，鼓勵各銀行保險機構主動作為，深挖案件，堵塞漏洞，防范化解案件風險。對提供虛假材料或者隱瞞重要事實、違規認定自查發現案件的機構及人員，各級監管部門要從嚴查處。
2020年6月，銀保監會曾下發《銀行保險機構涉刑案件管理辦法（試行）》，對銀行保險機構涉刑案件的定義、分類、信息報送、案件處置、監督管理等方面進行了明確。
招聯首席研究員董希淼對財聯社記者表示，《通知》主要是鼓勵銀行保險機構主動自查，發現案件，堵上漏洞，在符合法律情況下，對自查發現案件責任認定上和處罰上可以減輕。“防范化解金融風險，金融機構主體責任是很重要的，其實不是放松標準，而是鼓勵機構自查自糾，強化金融機構的主體責任。”
-
天天新資訊：獨家|銀保監會向業內下發涉刑案件自查認定細則 鼓勵銀行保險機構主動...
財聯社12月28日訊（記者王宏）財聯社記者獲悉，銀保監會日前向業內下發了《關于進一步做好涉刑案件自
-
世界百事通！從董事長、總經理到董秘“組團”遭罰，巴安水務月內連收8張罰單，業績...
財聯社12月28日訊（記者黃靖斯）上海證監局最新披露巴安水務4則罰單，因信披違規兩宗罪，公司及原董
-
【世界時快訊】【百強透視】“辭舊迎新”的洛陽玻璃，值得關注嗎？
港股的光伏玻璃概念股要比A股熱鬧些，有福萊特玻璃（06865 HK）、信義玻璃(00868 HK)、
-
報道：NYMEX原油下看78.21美元
周三(12月28日)，國際油價下跌，全球經濟復蘇前景不佳料限制燃料需求增長。雖然俄羅斯對部分國家禁售
-
天然氣短缺、停電雙重打擊！冬季風暴暴露美國能源系統缺陷
過去幾天覆蓋美國大部分地區的嚴寒導致數十人死亡，數百萬人遭遇了短暫停電。美國多個州的天然氣和電力供應
-
【天天新視野】機構預測2023年通脹繼續走高！若黃金需求持續超供應，有望助力金價上揚
City?Index高級市場分析師辛普森(Matt?Simpson)在其2023年黃金展望中表示，明
-
天天新資訊：獨家|銀保監會向業內下發涉刑案件自查認定細則 鼓勵銀行保險機構主動...
財聯社12月28日訊（記者王宏）財聯社記者獲悉，銀保監會日前向業內下發了《關于進一步做好涉刑案件自
-
視頻｜專家：新冠病毒可引發心肌炎 兩周左右方可運動
近日，“陽轉陰后不要立即運動”、“小心引發病毒性心肌炎”等話題沖上熱搜。新冠病毒感染后真的會誘發心肌炎嗎？感染康復階段，到底多...
-
視頻｜普陀區醫院：就診量居高不下 醫護人員全力堅守
陽性患者就診量居高不下，正讓上海的各大醫院經歷著一場“大考”，而醫護人員減員，也幾乎讓每個科室都出現人手不足的困境。為此，各家...
-
世界百事通！從董事長、總經理到董秘“組團”遭罰，巴安水務月內連收8張罰單，業績...
財聯社12月28日訊（記者黃靖斯）上海證監局最新披露巴安水務4則罰單，因信披違規兩宗罪，公司及原董
-
【世界時快訊】【百強透視】“辭舊迎新”的洛陽玻璃，值得關注嗎？
港股的光伏玻璃概念股要比A股熱鬧些，有福萊特玻璃（06865 HK）、信義玻璃(00868 HK)、
-
天天短訊！視頻｜美國將對自中國入境旅客采取新措施？外交部回應
據彭博社報道，一名不具名美國官員說，華盛頓目前在與公共衛生專家和國際合作伙伴進行磋商，并將根據磋商內容考慮對來自中國的入境旅客...
-
每日短訊：視頻｜臺灣當局決定延長義務兵服役期限 外交部回應
臺灣兵役新方案12月27日出爐。方案規定，自2024年1月1日起，義務兵服役期限將從當前的四個月延長為一年。中國外交部發言人汪文斌28日在記者會
-
今日熱議：視頻｜2020年毒株又回來了？武漢疾控回應
針對近期網上流傳2020年的病毒株又來了，為什么大家感染后癥狀有很大不同等問題。武漢疾控中心傳染病防制所所長楊小兵12月27日晚回應稱：武漢
-
百事通！海關總署：23年1月8日起取消入境人員全員核酸
海關總署發布公告，一、自2023年1月8日起，取消入境人員全員核酸檢測，所有入境人員均需向海關申報入境前48小時內新型冠狀病毒核酸檢測結果。
-
報道：NYMEX原油下看78.21美元
周三(12月28日)，國際油價下跌，全球經濟復蘇前景不佳料限制燃料需求增長。雖然俄羅斯對部分國家禁售
-
天然氣短缺、停電雙重打擊！冬季風暴暴露美國能源系統缺陷
過去幾天覆蓋美國大部分地區的嚴寒導致數十人死亡，數百萬人遭遇了短暫停電。美國多個州的天然氣和電力供應
-
【天天新視野】機構預測2023年通脹繼續走高！若黃金需求持續超供應，有望助力金價上揚
City?Index高級市場分析師辛普森(Matt?Simpson)在其2023年黃金展望中表示，明
-
美原油交易策略：關注美國暴風雪影響，油價短線承壓
周三（12月28日）亞洲時段，美原油震蕩微跌，目前交投于79 32美元 桶，美國圣誕節暴風雪造成十余
-
環球新消息丨視頻｜馬斯克：已向伊朗提供100套“星鏈”終端
美國太空技術探索公司首席執行官馬斯克27日透露，該公司已接近為伊朗提供100套“星鏈”設備。今年9月，一名庫爾德族女子被警察打死引發...
-
世界消息！視頻｜感染科醫生：新冠患兒熱性驚厥比例增高
隨著疫情防控政策的調整，近期上海感染新冠的兒童數量有所增加。昨天（12月27日），上海交大醫學院附屬上海兒童醫學中心方面透露，當前，大部
-
視頻｜走進社區醫生的一天:送醫送藥上門 24小時待崗
家庭醫生們一直全力奮戰在社區抗疫一線，每天除了在全科診室坐診，還要增援發熱哨點診室，并且還要見縫插針回復簽約居民的熱線咨詢。可...
-
重點聚焦!視頻｜如何鑒別病毒性心肌炎？專家：兩個癥狀特別關注
在全國多地，第一波遭受感染高峰的新冠感染者們已陸續轉陰，回歸到正常的生活和工作中。而最近網上流傳的各種說法引起“陽康們”的新一...
-
環球快資訊：視頻｜封殺加強制出售！美國政府又盯上了TikTok
12月27日，美國眾議院首席行政官在發給所有議員和工作人員的消息中表示，短視頻應用TikTok“因為一系列安全問題而存在很高風險”，必須...
-
世界信息:河南鄭新黃河大橋多車相撞事故已致1人死亡
正觀新聞客戶端消息，12月28日早7:40分許，鄭州鄭新黃河大橋突發團霧，導致鄭新黃河大橋新鄉到鄭州方向，發生多起多車相撞的交通事故，造成1人
-
天天微頭條丨視頻｜塞爾維亞在與科索沃實控線附近部署榴彈炮
據外媒報道12月26日，塞爾維亞國防部武切維奇與武裝部隊總參謀長，視察了塞爾維亞在與科索沃實控線附近的駐軍。據報道，塞爾維亞已在此地區部
-
視頻｜"對不起 我也倒下了" 她的道歉讓護士長淚灑當場
近期上海處于新冠感染與流感等呼吸道傳染病高發季，醫護人員面臨著繁重的醫療救治任務和自身感染的雙重考驗。對于正在感染的醫護們，瑞...
-
全球觀察：視頻｜病毒性心肌炎是如何發生的？專家釋疑
在全國多地，第一波遭受感染高峰的新冠感染者們已陸續轉陰，回歸到正常的生活和工作中。而最近網上流傳的各種說法引起“陽康們”的新一...
-
【速看料】河南鄭新黃河大橋發生多車相撞事故
12月28日7時46分左右，河南鄭州市鄭新黃河大橋雙向發生多車相撞。接警后，當地消防部門立即調派11輛消防車、66名消防救援人員趕赴現場處置。消
-
天天簡訊:視頻｜超1萬人!日本公立學校教師因心理問題請假未到崗
日本文部科學省12月26日發布的數據顯示，在截至今年3月的上個學年，共有5897名中小學、特殊學校等公立教育機構教師因抑郁癥等心理問題請病假，
-
環球熱消息：視頻｜俄亥俄州80多名兒童感染麻疹 大多未接種疫苗
據美國《國會山》日報近日報道，俄亥俄州中部地區麻疹疫情迅速蔓延，已有超過80名兒童感染，其中大多數沒有接種麻疹疫苗。據報道，俄亥...
-
世界微速訊：視頻｜駐法國使館提醒中國公民加強安全防范
近日，巴黎市發生槍擊事件，造成人員死亡，目前案發地局勢仍較緊張。駐法國使館提醒當地中國公民密切關注治安形勢變化，盡量遠離案發地...
-
視頻｜調查：近三成英國人每月結余不足100英鎊
英國一家網站日前發布《2022年英國儲蓄統計》報告說，由于生活成本上漲，特別是通脹高企，能源價格飛漲，人們很難存下錢。調查顯示，61％的英
-
視頻｜病毒性心肌炎到底是一種什么病？哪類人群易得？
在全國多地，第一波遭受感染高峰的新冠感染者們已陸續轉陰，回歸到正常的生活和工作中。而最近網上流傳的各種說法引起“陽康們”的新一...
-
焦點信息:視頻｜韓軍就朝無人機事件道歉 尹錫悅:速建無人機部隊
韓國各大媒體27日都在大報“朝鮮無人機進入韓國領空”，多家媒體對未能成功擊落“朝鮮無人機”的韓國軍隊進行了譴責。據韓聯社報道，韓...
-
視頻｜野心展露!日媒曝日本"加賀"號 正"航母化"改造
12月27日，日本海上自衛隊第4護衛隊群在社交媒體發布照片。據日本雅虎新聞軍事記者高橋浩佑刊文稱，照片中“出云”級直升機護衛艦2號艦...
熱門資訊
-
視頻｜專家：新冠病毒可引發心肌炎 兩周左右方可運動
近日，“陽轉陰后不要立即運動”、...
-
視頻｜普陀區醫院：就診量居高不下 醫護人員全力堅守
陽性患者就診量居高不下，正讓上海...
-
天天短訊！視頻｜美國將對自中國入境旅客采取新措施？外交部回應
據彭博社報道，一名不具名美國官員...
-
每日短訊：視頻｜臺灣當局決定延長義務兵服役期限 外交部回應
臺灣兵役新方案12月27日出爐。方案...
文章排行
圖片新聞
-
62%受訪者對新能源汽車基本了解 汽車“里程焦慮”較為突出
近日，重慶市萬州區、開州區、城口...
-
聚焦！2022年全國“綠色產品認證與標識宣傳周”正式啟動
9月26日，由市場監管總局主辦的202...
-
昆明市體育中心足球錦標賽落幕 組委會已經在為新賽季做準備
9月18日，全民健身·2021昆明市體...
-
中安街道種植了100畝萬壽菊 每畝產值是種植包谷的兩倍多
時下，正是萬壽菊收獲的季節。走進...
關于我們┊網站合作┊版權聲明┊網站地圖┊友情鏈接┊軟件版權舉報
京公網安備 35075110106號 增值電信業務經營許可證B2-2004115 許可 粵ICP備18025786號 Copyright 1999-2018 © m.shukong365.cn All rights reserved
91資訊 版權所有
聯系我們:954 29 18 82 @qq.com