【環(huán)球新要聞】新規(guī)后首例處罰，券商員工請(qǐng)他人替考遭3年禁業(yè)，為拿分析師資格竟鋌而走險(xiǎn)

來(lái)源：英為財(cái)情時(shí)間：2022-09-08 22:43:40

財(cái)聯(lián)社9月8日訊（記者楊卉）前有券商員工替客戶考研入刑，近日又有券商員工鋌而走險(xiǎn)請(qǐng)他人替考。

9月8日，中證協(xié)一則通報(bào)中提到，九州證券前員工黃捷帆在參加證券從業(yè)資格考試時(shí)，找他人冒名代替參加考試。這也是證券行業(yè)水平測(cè)試新規(guī)發(fā)布后，中證協(xié)發(fā)布的首例從業(yè)人員找人替考作弊案件。

中證協(xié)采取認(rèn)定黃捷帆3年不適合從事全部證券業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，并記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。由于中證協(xié)官網(wǎng)已不再公布從業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息，所以該人的從業(yè)信息已無(wú)從查找。

(資料圖片)

根據(jù)7月8日最新發(fā)布實(shí)施的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》，中證協(xié)進(jìn)一步細(xì)化了測(cè)試違規(guī)情形，加大對(duì)考試違規(guī)懲罰力度。其中，明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考60個(gè)月。

券商員工請(qǐng)他人替考遭3年禁業(yè)

近日，中證協(xié)公布了新規(guī)后首例請(qǐng)他人冒名替考作弊的個(gè)案。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告，黃捷帆在九州證券從業(yè)期間，于2020年9月13日參加證券從業(yè)人員資格考試，在“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”科目中找他人替考，存在由他人冒名代替參加考試的嚴(yán)重違紀(jì)情形，違反了協(xié)會(huì)原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》的相關(guān)規(guī)定。

因黃捷帆違反了原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》以及《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第四十條、第五十四條等相關(guān)規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)其采取認(rèn)定三十六個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

而根據(jù)2022年8月7日最新發(fā)布實(shí)施的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第四十條的相關(guān)規(guī)定，考生存在由他人代替測(cè)試等特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起六十個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施。

同時(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的人員采取認(rèn)定三十六個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分。

對(duì)比修訂前后條款，前期的規(guī)定為“該科考試成績(jī)按零分處理”，新規(guī)升級(jí)為“取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)”，且由“兩年內(nèi)不得報(bào)名參加考試”延長(zhǎng)為“六十個(gè)月內(nèi)（也就是五年內(nèi)）禁止參加測(cè)試”，新規(guī)后的處罰則更加嚴(yán)厲，作弊對(duì)從業(yè)人員的影響也更深遠(yuǎn)。

九州證券前員工黃捷帆于2020年9月13日參加的“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”，早前也稱分析師資格考試，是早前申請(qǐng)成為注冊(cè)證券分析師的“敲門磚”，該科目是證券從業(yè)的專項(xiàng)考試，難度高于證券從業(yè)一般業(yè)務(wù)考試。

在百萬(wàn)年薪、高知名度的加持下，分析師這一處于“金字塔尖”的優(yōu)質(zhì)崗位讓行業(yè)內(nèi)外心向往之。根據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，9月8日全行業(yè)注冊(cè)分析師共有3744名，僅占35萬(wàn)名證券從業(yè)人員的1%。

本次中證協(xié)認(rèn)定黃捷帆3年內(nèi)不適合從事全部證券業(yè)務(wù)，事實(shí)上，還有更為嚴(yán)厲處罰案例，如中信證券員工代替他人考研判處管制一年并處罰金六千元。

考試“作弊”屢禁不止

根據(jù)財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)，最近三年內(nèi)類似考試違規(guī)案例并不鮮見。

2022年6月2日，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于對(duì)張振祥采取自律措施的決定》。其中提到，中銀國(guó)際前員工張振祥在“發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”科目考試中，使用手機(jī)進(jìn)行拍題，存在使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的違紀(jì)情形。

中證協(xié)對(duì)其采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

更早兩年，有多名證券從業(yè)人員同樣因拍攝考試試題被處罰。

2021年1月4日，證券業(yè)協(xié)會(huì)公告顯示，銀河證券杭州鳳起路證券營(yíng)業(yè)部員工徐超在參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，存在使用手機(jī)拍題，使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容等違紀(jì)情形。

事發(fā)之后，所任職銀河證券對(duì)徐超進(jìn)行了問(wèn)責(zé)，并解除了勞動(dòng)合同。協(xié)會(huì)對(duì)徐超做出停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案。

除自身參加考試時(shí)的違規(guī)行為外，還有券商員工協(xié)助客戶進(jìn)行考試作弊。

2021年12月8日，中國(guó)檢察網(wǎng)披露的起訴書顯示，中信證券大連分公司工作人員95后李某某，為提高年底銷售業(yè)績(jī)代替他人參加研究生考試。

事發(fā)2020年12月26日，李某某代替興某某考試時(shí)被考務(wù)室監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)，并帶至凌河分局派出所執(zhí)勤民警處。后來(lái)被遼寧省錦州市凌河區(qū)人民檢察院提起公訴，遼寧省錦州市凌河區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人興某某讓被告人李某某代替自己參加法律法規(guī)規(guī)定的國(guó)家考試，二被告人的行為均構(gòu)成代替考試罪。最終被告人李某某犯代替考試罪，判處管制一年，并處罰金六千元。

近期2022年8月3日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)謝某某采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。江蘇證監(jiān)局稱，謝某某在對(duì)常州百佳年代薄膜科技股份有限公司開展輔導(dǎo)工作過(guò)程中，存在參與證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試作弊的行為。上述情形，反映了謝某某未能誠(chéng)實(shí)守信，履行好輔導(dǎo)職責(zé)，促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)。

關(guān)鍵詞鋌而走險(xiǎn)